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Temario del curso
1. Propósito, alcance y aplicación de la norma ISO 19011:2018
- Papel e importancia de la norma ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión.
- Relación entre la norma ISO 19011 y otras normas ISO de sistemas de gestión.
- Aplicabilidad a auditorías internas, de proveedores, de certificación y de sistemas integrados de gestión.
- Glosario clave y definiciones utilizadas en auditoría.
2. Principales cambios desde la norma ISO 19011:2011 hasta la ISO 19011:2018
- Evolución de las prácticas de auditoría.
- Nuevos conceptos introducidos en la edición 2018.
- Pensamiento basado en riesgos en la auditoría.
- Ampliación de la orientación sobre:
- Gestión del programa de auditoría.
- Evaluación de la competencia del auditor o auditora.
- Técnicas de auditoría remota.
- Auditorías de sistemas integrados de gestión.
II. Principios de Auditoría según la norma ISO 19011:2018
1. Comprensión de los siete principios de auditoría
- Integridad: base fundamental de la auditoría profesional.
- Presentación justa: informar hallazgos con precisión y objetividad.
- Ejercicio prudente de la diligencia profesional: aplicar esmero y juicio.
- Confidencialidad y seguridad de la información.
- Independencia e imparcialidad.
- Enfoque basado en evidencias.
- Enfoque basado en riesgos.
Ejercicio práctico:
- Identificar ejemplos de comportamiento correcto e incorrecto del auditor o auditora.
- Evaluar las decisiones del auditor o auditora frente a los principios de la norma ISO 19011.
III. Sistema de Gestión de Auditorías y Gestión del Programa de Auditoría
1. Establecimiento y gestión de un programa de auditoría
- Definición de objetivos y alcance de la auditoría.
- Determinación de los criterios de auditoría.
- Selección de métodos y recursos de auditoría.
- Planificación de la frecuencia y prioridades de la auditoría.
- Gestión de riesgos y oportunidades relacionados con los programas de auditoría.
2. Roles y responsabilidades en el proceso de auditoría
- Responsabilidades de las personas encargadas de gestionar el programa de auditoría.
- Responsabilidades del equipo principal de auditoría (lead auditors) y de los miembros del equipo de auditoría.
- Papel de los expertos técnicos y observadores.
Ejercicio práctico:
- Desarrollar un programa de auditoría basado en un escenario organizacional.
IV. Planificación y preparación de una auditoría
1. Inicio de la auditoría
- Establecimiento del contacto inicial con el auditado o auditada.
- Confirmación de la viabilidad de la auditoría.
- Recopilación de información preliminar.
2. Preparación de las actividades de auditoría
- Definición del alcance y objetivos de la auditoría.
- Desarrollo de un plan de auditoría.
- Asignación de responsabilidades al equipo auditor o auditores.
- Preparación de listas de verificación y documentos de trabajo para la auditoría.
- Revisión de información documentada.
3. Planificación de la auditoría basada en riesgos
- Comprensión del contexto organizacional.
- Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación.
- Priorización de las actividades de auditoría según el nivel de riesgo.
Ejercicio práctico:
- Elaboración de un plan de auditoría y una lista de verificación.
V. Realización de una auditoría según la norma ISO 19011:2018
1. Reunión de apertura
- Propósito y objetivos.
- Confirmación de los acuerdos de auditoría.
- Establecimiento de canales de comunicación.
2. Recopilación y verificación de evidencias de auditoría
- Requisitos para las evidencias de auditoría.
- Técnicas efectivas de entrevista.
- Métodos de observación.
- Revisión de documentos y registros.
- Técnicas de muestreo.
3. Enfoque por procesos en la auditoría
- Comprensión de los procesos, insumos, productos/salidos, riesgos y controles.
- Auditoría de la efectividad y el desempeño de los procesos.
- Vinculación de los procesos con los objetivos organizacionales.
4. Auditoría remota y asistida por tecnología
- Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías.
- Ventajas y limitaciones de la auditoría remota.
- Mantenimiento de la integridad y confidencialidad de la auditoría.
Ejercicios prácticos:
- Conducción de entrevistas de auditoría.
- Realización de auditorías basadas en procesos.
- Identificación de evidencias objetivas.
VI. Hallazgos, informes y seguimiento de la auditoría
1. Evaluación de las evidencias de auditoría
- Determinación del cumplimiento y no cumplimiento.
- Clasificación de los hallazgos de la auditoría.
- Redacción de declaraciones claras y objetivas sobre la auditoría.
2. Informe de los resultados de la auditoría
- Preparación de las conclusiones de la auditoría.
- Técnicas efectivas para informar sobre auditorías.
- Comunicación de asuntos significativos.
3. Actividades de seguimiento
- Revisión de acciones correctivas.
- Verificación de la efectividad.
- Oportunidades de mejora continua.
Ejercicio práctico:
- Redacción de hallazgos de auditoría basados en estudios de caso.
VII. Prácticas efectivas de auditoría y estudios de caso
1. Buenas prácticas para auditorías exitosas
- Construcción de confianza y relaciones profesionales.
- Gestión de situaciones difíciles durante la auditoría.
- Evitación de errores comunes del equipo o del personal auditor.
- Mejora de la efectividad de la auditoría.
2. Ciclo PDCA y mejora continua
- Aplicación de los principios del ciclo PDCA durante las auditorías.
- Evaluación de la madurez del sistema de gestión.
- Apoyo a la mejora organizacional.
3. Estudio de caso y simulacro de auditoría en laboratorio activo
- Planificación de una auditoría.
- Conducción de entrevistas.
- Recopilación de evidencias.
- Desarrollo de hallazgos.
- Presentación de las conclusiones de la auditoría.
VIII. Discusión final, revisión del conocimiento y resumen del curso
- Repaso de los requisitos clave de la norma ISO 19011:2018.
- Discusión sobre las experiencias y desafíos de las personas participantes.
- Recomendaciones prácticas para realizar auditorías efectivas.
- Sesión de preguntas y respuestas.
Resultados mejorados del aprendizaje Al finalizar este curso, las personas participantes podrán:
- Comprender los requisitos y la orientación de la norma ISO 19011:2018.
- Aplicar los principios de auditoría durante auditorías de sistemas de gestión.
- Planificar, realizar, informar y dar seguimiento a las auditorías de manera eficaz.
- Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y riesgos.
- Recopilar evidencias objetivas mediante técnicas efectivas de auditoría.
- Preparar hallazgos e informes profesionales sobre la auditoría.
- Aplicar buenas prácticas para mejorar la efectividad de la auditoría.
- Realizar auditorías alineadas con principios reconocidos internacionalmente.
Requerimientos
Público objetivo
- Auditoras internas y auditoras principales (lead auditors).
- Cualquier persona interesada en el tema.
14 Horas
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