Requisitos ISO 19011:2018

1. Propósito, Alcance y Aplicación de la ISO 19011:2018

• Rol e importancia de la ISO 19011 en la auditoría de sistemas de gestión
• Relación entre la ISO 19011 y otras normas de sistemas de gestión de la ISO
• Aplicabilidad a auditorías de sistemas de gestión internos, de proveedores, de certificación e integrados
• Terminología clave y definiciones utilizadas en auditoría

2. Principales Cambios de la ISO 19011:2011 a la ISO 19011:2018

• Evolución de las prácticas de auditoría
• Nuevos conceptos introducidos en la edición de 2018
• Pensamiento basado en riesgos en la auditoría
• Guía ampliada para:
• Gestión de programas de auditoría
• Evaluación de la competencia de los auditores
• Técnicas de auditoría remota
• Auditorías de sistemas de gestión integrados

II. Principios de Auditoría Según la ISO 19011:2018

1. Comprensión de los Siete Principios de Auditoría

• Integridad: la base de la auditoría profesional
• Presentación justa: informar los hallazgos de manera precisa y objetiva
• Debidar atención profesional: aplicar diligencia y juicio
• Confidencialidad y seguridad de la información
• Independencia e imparcialidad
• Enfoque basado en evidencias
• Enfoque basado en riesgos

Ejercicio Práctico:

• Identificación de ejemplos de buen y mal comportamiento en auditorías
• Evaluación de las decisiones del auditor contra los principios de la ISO 19011

III. Sistema de Gestión de Auditorías y Gestión de Programas de Auditoría

1. Establecimiento y Gestión de un Programa de Auditoría

• Definición de objetivos y alcance de la auditoría
• Determinación de los criterios de auditoría
• Selección de métodos y recursos de auditoría
• Planificación de la frecuencia y prioridades de la auditoría
• Gestión de riesgos y oportunidades relacionadas con los programas de auditoría

2. Roles y Responsabilidades en el Proceso de Auditoría

• Responsabilidades de los gerentes de programas de auditoría
• Responsabilidades de los auditores líderes y miembros del equipo de auditoría
• Rol de los expertos técnicos y observadores

Ejercicio Práctico:

• Desarrollo de un programa de auditoría basado en un escenario organizacional

IV. Planificación y Preparación de una Auditoría

1. Iniciación de la Auditoría

• Establecimiento del contacto inicial con el auditado
• Confirmación de la factibilidad de la auditoría
• Recopilación de información preliminar

2. Preparación de las Actividades de Auditoría

• Definición del alcance y objetivos de la auditoría
• Desarrollo de un plan de auditoría
• Asignación de responsabilidades a los auditores
• Preparación de listas de verificación y documentos de trabajo para la auditoría
• Revisión de la información documentada

3. Planificación de Auditorías Basada en Riesgos

• Comprensión del contexto organizacional
• Identificación de procesos críticos y áreas de preocupación
• Priorización de actividades de auditoría basadas en el riesgo

Ejercicio Práctico:

• Preparación de un plan de auditoría y una lista de verificación

V. Realización de una Auditoría Según la ISO 19011:2018

1. Reunión de Apertura

• Propósito y objetivos
• Confirmación de los arreglos de auditoría
• Establecimiento de canales de comunicación

2. Recopilación y Verificación de Evidencias de Auditoría

• Requisitos de las evidencias de auditoría
• Técnicas efectivas de entrevista
• Métodos de observación
• Revisión de documentos y registros
• Técnicas de muestreo

3. Enfoque de Procesos en la Auditoría

• Comprensión de procesos, entradas, salidas, riesgos y controles
• Auditoría de la eficacia y el desempeño de los procesos
• Vinculación de los procesos con los objetivos organizacionales

4. Auditoría Remota y Asistida por Tecnología

• Uso de tecnologías de comunicación durante las auditorías
• Beneficios y limitaciones de la auditoría remota
• Mantenimiento de la integridad y confidencialidad de la auditoría

Ejercicios Prácticos:

• Realización de entrevistas de auditoría
• Ejecución de auditorías basadas en procesos
• Identificación de evidencias objetivas

VI. Hallazgos, Informes y Seguimiento de Auditoría

1. Evaluación de las Evidencias de Auditoría

• Determinación de la conformidad y la no conformidad
• Clasificación de los hallazgos de auditoría
• Redacción de declaraciones de auditoría claras y objetivas

2. Informe de los Resultados de la Auditoría

• Preparación de conclusiones de auditoría
• Técnicas efectivas de informe de auditoría
• Comunicación de problemas significativos

3. Actividades de Seguimiento

• Revisión de acciones correctivas
• Verificación de la eficacia
• Oportunidades de mejora continua

Ejercicio Práctico:

• Redacción de hallazgos de auditoría basados en estudios de caso

VII. Prácticas Efectivas de Auditoría y Estudios de Caso

1. Buenas Prácticas para Auditorías Exitosas

• Construcción de confianza y relaciones profesionales
• Gestión de situaciones difíciles de auditoría
• Evitación de errores comunes de los auditores
• Mejora de la eficacia de la auditoría

2. Ciclo PHVA y Mejora Continua

• Aplicación de los principios PHVA durante las auditorías
• Evaluación de la madurez del sistema de gestión
• Apoyo a la mejora organizacional

3. Estudio de Caso y Simulación de Auditoría en Laboratorio en Vivo

• Planificación de una auditoría
• Realización de entrevistas
• Recopilación de evidencias
• Desarrollo de hallazgos
• Presentación de conclusiones de auditoría

VIII. Discusión Final, Repaso de Conocimientos y Resumen del Curso

• Repaso de los requisitos clave de la ISO 19011:2018
• Discusión de las experiencias y desafíos de los participantes
• Recomendaciones prácticas para una auditoría efectiva
• Sesión de preguntas y respuestas

Resultados de Aprendizaje Mejorados Al finalizar este curso, los participantes serán capaces de:

• Comprender los requisitos y la guía de la ISO 19011:2018
• Aplicar principios de auditoría durante las auditorías de sistemas de gestión
• Planificar, realizar, informar y dar seguimiento a las auditorías de manera efectiva
• Utilizar un enfoque de auditoría basado en procesos y en riesgos
• Recopilar evidencias objetivas a través de técnicas de auditoría efectivas
• Preparar hallazgos e informes de auditoría profesionales
• Aplicar buenas prácticas para mejorar la eficacia de la auditoría
• Realizar auditorías alineadas con principios reconocidos internacionalmente